关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
2000年12月8日 证监机构字[2000]278号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员需具备的条件
（一）具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；
（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；
（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：
1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；
2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；
3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；
4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；
5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。
符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。
申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。
二、申请人员需提交的材料
（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；
（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；
（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。
上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。
（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。
各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。
各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。
（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。
为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。
附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)
二○○○年十二月八日
批转市第二教育局拟订的《天津市社会力量办学管理暂行办法》
天津市政府
批转市第二教育局拟订的《天津市社会力量办学管理暂行办法》
天津市政府
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市人民政府同意市第二教育局拟订的《天津市社会力量办学管理暂行办法》，现转发给你们，望照此执行。
天津市社会力量办学管理暂行办法
第一条 根据《中华人民共和国宪法》第十九条和国家教委《关于社会力量办学的若干暂行规定》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 社会力量办学是我市教育事业的组成部分，是国家办学的补充，是发展我市教育事业的一支不可缺少的力量。
第三条 本办法所称社会力量，是指具有法人资格的各民主党派、人民团体、集体经济组织、社会团体、学术团体（不含筹备机构）以及经国家批准的私人办学者。
第四条 社会力量办学必须坚持四项基本原则，为社会主义物质文明和精神文明建设服务，认真贯彻执行党和国家制定的教育方针、政策，遵守政府法令。
第五条 社会力量办学应发挥本组织或个人的特长，根据我市的经济建设和社会发展的实际需要，主要开展各类基础教育、助学性质教育、继续教育、短期职业技术教育、岗位培训和社会文化生活教育。
第六条 社会力量办学，必须具备与所办学校的性质、任务、规模相适应的以下条件：
（一）有政治思想品德好，具有一定的文化专业知识和管理能力，熟悉教学业务，能坚持正常工作的专职人员负责学校的领导工作。主持办学人员必须在本市有正式户口。
在职人员一般不得个人主办学校。
在职人员参与办学，需经其所在单位批准同意，并出具证明。
凡个人办学，办学人必须任教。
（二）有适应教学需要，能胜任教学工作的专、兼职教师和工作人员。
（三）有体现办学宗旨，实现培养目标的办学方案和教学计划。
（四）有能保证正常教学的校舍（包括租用和借用）和必需的教学设备。
（五）有正当可靠的经费来源（包括收取合理的学杂费）和健全的财务管理制度。
（六）有切实可行的教学制度和行政管理制度。
第七条 社会力量办学，需分别经有关教育行政部门批准。
（一）凡各区、县所属社会力量（包括个人）举办不计学历的各级各类文化补习、助学性质的学校，由办学单位或主办人提出申请并填写“天津市社会力量办学申请登记表”，经上级主管部门同意后，报所在区、县教育局审批，并报市第二教育局备案；举办不计学历的短期职业技术、
文艺、卫生、体育等性质的学校，由办学单位或主办人提出申请并填写“天津市社会力量办学申请登记表”，经上级主管部门同意后，报所在区、县教育局，由区、县教育局分别会同区、县劳动、文化、卫生、体育主管部门审批，并报市第二教育局备案。
（二）凡市级社会团体举办的不计学历的学校，或向外省、市招生的不计学历的学校（包括函授），由办学单位或主办人提出申请并填写“天津市社会力量办学申请登记表”，经上级主管部门同意后，报市第二教育局审批。
（三）凡经批准不计学历的各类学校，向外省、市招生的，还需经招生对象所在地的教育行政部门同意备案。经外省、市批准不计学历的各类学校，需在我市招生的，必须经我市第二教育局备案。经批准的函授班应在招生所在地设面授辅导站，定期进行面授辅导，批改作业。
（四）凡举办国家承认学历的成人高等学校或成人中等专业学校，须按《国务院批转教育部关于举办职工、农民高等院校审批程序的暂行规定》（国发〔1979〕225号）和天津市人民政府《批转市第二教育局〈关于贯彻国务院国发〔1982〕119号文件的意见〉》（津政发
〔1983〕42号）及其他有关规定，办理审批立案手续。
（五）公民两人以上联合办学，由一人出面提出申请。所办学校接受批准其办学的教育行政部门领导。
（六）公民个人办学要有所在街办事处、乡政府或公安派出所的证明。
第八条 凡需变更学校性质、办学规模和调整、增设新专业、更换主办单位或主办人的，应报原批准机关批准。凡登记办学的，无特殊情况不得中途停办。确需停办的学校，必须完成本期教学计划规定的课时和教学内容，经上级主管部门同意后，报原批准机关注销，并及时进行财务清
理。由举办单位及办学负责人，在原批准机关的领导下，处理各项善后工作。
第九条 社会力量举办的未取得颁发国家学历证书资格的各级各类学校，不得颁发毕业证书，学员结业并经考试合格后，由学校发给“结业证明”，并注明所学课程内容和各科考试成绩。
第十条 社会力量可按照职工教育的初、高中教学计划和中、高等教育自学考试计划、大纲的要求，举办各种教学班，结业后组织学员参加市职工中等教育自学考试或高等教育自学考试，考试合格者，由承考的立案职工学校或市高等教育自学考试指导委员会办公室与主考学校验印，颁
发单科结业证或毕业证书。
第十一条 社会力量办学的经费自行筹集，不得以办学为名强行募捐和非法牟利。学校可以向学员收取合理的学杂费用，其学费标准按市财政局和市第二教育局的有关规定执行。学校全部收入以及固定资产，归学校所有。收取的费用只能用于办学的各项支出。
第十二条 社会力量办学，可在业余时间和假日向全日制学校租借校舍。全日制学校在不影响教学工作的前提下，应积极支持，提供方便。收费标准按市财政局和教育部门的有关规定执行。
第十三条 社会力量办学的教学工作，应以举办单位和办学者个人为主，可以在不影响被聘请人员完成本职工作的前提下，经所在单位同意，聘请兼职教师。兼课教师的酬金，按市财政局和市第二教育局的有关规定执行。
第十四条 社会力量办学，要坚持勤俭办学的原则。经批准举办的学校，可在银行开立帐户（现金不得由个人保管），做到财务民主，经济公开，并接受审计、财政、银行和教育部门的监督和检查。
接受华侨、港澳同胞捐资办学，聘请外国专家讲学，进口教学设备，均应经教育行政部门和市外事部门批准。捐赠的经费要专款专用。捐赠的教学设备，要妥善保管使用，不得转手买卖，不得调走或个人占用。捐赠手续按国家有关规定办理。
第十五条 社会力量办学的管理，由教育行政部门负责。劳动、文化、卫生、体育等部门要协同教育部门，加强学校业务工作的指导和监督。
第十六条 教育行政部门和社会各方面应支持社会力量办学。对他们在政治上要一视同仁，在物质供应上要与企业事业组织办学同等对待。对办学成绩卓著的学校和人员，应予以表彰和奖励。对违反本办法者，市和各区、县教育行政部门有权令其整顿，限期改正，问题严重者令其停办
，对违反国家法律的，提请有关部门依法追究其法律责任。非正常停办的学校，其财务、设备应进行清理，并予以没收。各项善后工作由办学单位或主办人负责处理。
第十七条 社会力量举办的学校名称，应体现学校的性质、类型和层次，做到名副其实。公民个人或两人以上联合举办的学校，其校牌、印章均须冠以“民办”字样。
第十八条 未经批准登记的学校和班级，不准招生，不准在报刊、广播电台、电视上发布广告，也不准自行张贴招生广告。凡被批准登记的学校，需要发布广告的，应按天津市文化局等四部门联合发的津工商标字〔1984〕第19号文件和中共中央宣传部、国家教育委员会《关于不
得乱登办学招生广告的通知》（〔86〕教高三字001号）的精神办理。
第十九条 本办法自公布之日起执行。市人民政府一九八五年一月二十八日《批转市第二教育局拟定的〈天津市社会力量办学试行管理办法〉》（津政发〔1985〕10号）同时废止。
1987年9月5日
