关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
证监机构字[2007]345号
各证券公司：
为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日
证券公司设立子公司试行规定
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四） 中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三） 子公司章程草案；
（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；
（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；
（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五） 中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；
（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九） 中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
广西壮族自治区专利保护条例(2002年修正)
广西壮族自治区人大常委
广西壮族自治区人民代表大会常务会员会关于修改《广西壮族自治区专利保护条例》的决定
（2002年1月21日广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）
广西壮族自治区人大常委会
公 告
（九届第46号）
《广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于修改＜广西壮族自治区专利保护条例＞的决定》已由广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议于2002年1月21日，现予公布，自2002年2月1日起施行。
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会
2002年1月21日
广西壮族自治区第九届人民代表大会党务委员会第二十八次会议决定对《广西壮族自治区专利保护条例》作如下修改：
一、第三条、第四条、第十三条、第十七条第一款、第二十六条的“自治区专利管理机关”修改为：“自治区人民政府管理专利工作的部门”；第八条第二款的“国家专利主管机关”修改为：“国务院专利行政部门”；第三条、第十条、第十五条、第十六条、第十七条第二款、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十一条的“专利管理机关”修改为：“管理专利工作的部门”。
二、第三章的名称修改为：“专利纠纷的处理或者调解。”
三、删去第十六条的“处理或者”；删去第十六条的第（一）和第（六）项。
四、删去第二十九条第一款第（二）项中的“或者暂扣”及第（三）项；删去第三十六条。
五、第三十九条第一、二款的“公开更正”修改为：“改正并予公告”。
六、第四十二条第二款修改为：“因侵权造成的损失赔偿，以专利权人的实际经济损失、侵权人侵权所获利润或者参照专利许可使用费的一至三倍合理确定赔偿额。按上述方法仍无法确定损失赔偿额的，则一般在人民币五千元以上三十万元以下确定赔偿额，最多不得超过人民币五十万元。”
此外，还作了一些文字的修改。
本决定自2002年2月1日起施行。
《广西壮族自治区专利保护条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。
广西壮族自治区专利保护条例
（1999年7月30日广西壮族自治区第九届人民代表大会党务委员会第十二次会议通过 根据2002年1月21日广西壮族自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改＜广西壮族自治区专利保护条例＞的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为了加强专利保护，维护专利申请人、专利权人和公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》及其他法律、法规，结合本自治区的实际，制定本条例。
第二条 凡在本自治区行政区域内从事与专利有关的活动的单位或者个人，均须遵守本条例。
第三条 自治区人民政府管理专利工作的部门负责全自治区的专利保护工作。县级以上人民政府确定的管理专利工作的部门（以下统称管理专利工作的部门）负责本行政区域内的专利保护工作。
各有关部门在其职责范围内做好专利保护工作。
第四条 自治区人民政府管理专利工作的部门聘请有关专家组成专利保护技术鉴定组，接受公民、法人或者其他组织的委托，进行与专利保护范围有关的技术鉴定工作。
第二章 专利管理
第五条 单位或者个人的发明创造，依法可以在国内或者国外申请专利。
申请专利之前，与发明创造技术方案有关的人员对该发明创造负有保密责任并不得私自转让。
第六条 任何人不得将将属于单位的职务发明创造以个人名义申请专利。
任何单位或者个人不得阻碍非职务发明创造专利。
对作出职务发明创造的发明人或者设计人，所在单位应当及时依法支付奖金和报酬。
第七条 专利权可以作价出资入股或者质押。
以专利权出资入股的，应当依法办理其财产权的转移手续。
以专利权质押的，出质人和质权人应当订立书面质押合同，并依法办理出质登记。专利权质押合同自登记之日起生效。
第八条 以国家所有的专利权出质的，办理出质登记前，应当经上级主管部门批准。
任何单位或者个人向外国出质专利权的，办理出质登记前，应当按国务院专利行政部门的有关规定办理报批手续。
第九条 专利权人和专利实施被许可方，有权在其产品或者产品的包装上标明专利号或者其他专利标记，并可以在产品上缀附经依法认可的专利防伪标识。
第十条 利用广播、电视、报刊及其他广告形式宣传、推销专利产品和专利方法的，应当向传播单位向传播单位提供省级以上管理专利工作的部门出具的《专利广告证明》和其他证明文件。
第十一条 任何单位或者个人不得为他人侵犯专利权、假冒他人专利、冒充专利活动提供制造、销售、使用、展示、广告、仓储、运输、隐匿等便利条件。
第十二条 国有资产占有单位有下列情形之一的，应当进行专利资产的评估：
（一）转让专利申请权、专利权的；
（二）国有企业和事业单位在变更或者终止前需要对专利资产作价的；
（三）以国有专利资产与外国或者港澳台地区的公司、企业、其他经济组织、个人合资、合作实施的，或者许可外国或者港澳地区的公司、企业、其他经济组织、个人实施的；
（四）以专利资产作价出资成立有限责任公司或者股份有限公司的；
（五）以各种方式从国外引进专利技术的；
（六）其他需要进行专利资产评估的。
非国有资产占有者也可以申请对其专利资产进行评估的。
第十三条 专利资产的评估应当由自治区人民政府管理专利工作的部门审查核准具有专利资产评估资格的评估机构进行，评估结果应当报自治区人民政府管理专利工作的部门备案。
第十四条 有下列情形之一的，应当向有关主管部门提交专利检索报告：
（一）进行重大科研立项和新技术、新产品开发的；
（二）开展新技术、新设备、新产品进出口贸易的；
（三）外方以专利技术、设备作为投资申办中外合资、合作企业的；
（四）其他需要提交检索报告的。
第十五条 专利权人及其利害关系人对进出口货物涉嫌侵犯专利权的，可以请求管理专利工作的部门和海关实施保护。
第三章 专利纠纷的处理或者调解
第十六条 当事人对下列专利纠纷，可以请求管理专利的部门调解，也可以直接向人民法院起诉：
（一）专利申请权和专利权属纠纷；
（二）职务发明人的奖酬纠纷；
（三）发明专利申请公布后至专利权授予前实施发明的费用纠纷；
（四）发明人、设计人资格纠纷；
（五）法律、法规规定由管理专利工作的部门调解的其他专利纠纷。
第十七条 自治区人民政府管理专利工作的部门负责处理或者调解自治区内有重大影响的、管辖权不易确定的或者其他应当由自治区人民政府管理专利工作的部门管辖的专利纠纷。
市、县人民政府管理专利工作的部门负责处理或者调解本行政区的和上级管理专利工作的部门指定其管辖的专利纠纷。
第十八条 请求管理专利工作的部门处理或者调解专利纠纷应当符合下列条件，并递交请求书：
（一）请求人是与专利纠纷有直接利害关系的单位或者个人；
（二）有明确的被请求人和具体的请求事项、事实、理由；
（三）任何一方当事人均未向人民法院起诉或者无仲裁协议；
（四）属于管理专利工作的部门管辖范围、受理事项和受理时效。
第十九条 请求管理专利工作的部门处理或者调解专利纠纷的时效为两年。自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知之日起计算。
第二十条 管理专利工作的部门收到请求书后，经审查认为符合受理条件的，应当在七日内立案受理；不符合受理条件的，应当在七日内通知请求人并书面说明理由。
第二十一条 管理专利工作的部门立案受理专利纠纷请求后，应当在十日内通知被请求人答辩。被请求人应当在接到通过之日起十五日内作出答辩。
被表示人逾期不答辩的，不影响管理专利工作的部门的处理。
第二十二条 管理专利工作的部门工作人员在处理或者调解专利纠纷时，有下列情形之一的，应当自行回避，当事人或者其他利害关系人也可以要求其回避：
（一）是纠纷的当事人或者是当事人及其代理人的近亲属；
（二）与本纠纷有利害关系；
（三）与当事人及其代理人有其他关系，可能影响本纠纷公正处理或者调解。
第二十三条 管理专利工作的部门处理专利纠纷时，不得宣布专利权无效。
管理专利工作的部门立案后，被请求人请求宣告专利权无效的，应当在答辩期间内提出，并可以向管理专利工作的部门申请中止处理。管理专利工作的部门对中止处理的申请应当作出审查决定，并书面通知当事人。
第二十四条 管理专利工作的部门处理专利纠纷时，有权进行勘验检查，查阅、复制或者登记保存与案件有关的档案材料、图纸、资料、帐册等凭证。有关单位或者个人应当协调查并提供有关材料，不得拒绝和阻碍。
管理专利工作的部门工作人员在调查时，应当出示执法证件，通知当事人及有关人员到场。
第二十五条 管理专利工作的部门对专利纠纷应当根据自愿和合法的原则进行调解。调解达成协议的，应当制作调解书；调解不成的，管理专利工作的部门应当在六个月内作出处理决定。
在管理专利工作的部门作出处理决定前，请求人经管理专利工作的部门同意，可以撤回请求。
第二十六条 市、县人民政府管理专利工作的部门处理的专利纠纷，应当在作出处理决定之日起十五日内将处理决定书报送自治区人民政府管理专利工作的部门备案。
自治区人民政府管理专利工作的部门发现报送的处理决定确有错误的，可以进行纠正或者要求该管理专利工作的部门重新作出处理。
当事人对管理专利工作的部门作出的专利纠纷处理决定不服的，可以在收到处理决定书之日起在法定期限内向人民法院提起诉讼。期满不起诉又不履行处理决定的，管理专利工作的部门可以请求人民法院强制执行。
第四章 冒充专利行为的查处
第二十七条 禁止非专利产品冒充专利产品或者将非专利方法冒充专利方法。
第二十八条 任何单位和个人都有权检举冒充专利的行为。管理专利工作的部门接到举报或者发现冒充专利行为，经审查符合受理条件的，应当在七日内立案，并指定二名以上工作人员负责查处。
第二十九条 管理专利工作的部门查处冒充专利行为，可以行使下列职权：
（一）询问当事人和证人；
（二）查阅、复制、登记保存有关冒充专利行为的合同、标记、帐册等资料；
（三）调查其他有关冒充专利行为的活动。
管理专利工作的部门依法行使职权，有关单位或者个人应当予以协助，不得拒绝和阻碍。
第三十条 管理专利工作的部门查处冒充专利行为，应当自立案之日起六个月内作出处理决定。
第五章 法律责任
第三十一条 凡侵占专利申请权的，应当予以归还，并应当协助被侵权人办理著录项目变更手续；造成被侵权人损失的，应当予以赔偿。
侵夺发明人或者设计人非职务发明创造专利申请权的，由侵权人所在单位或者上级主管机关对直接责任人予以行政处分，并依法承担民事责任。
第三十二条 明智是职务发明而同意将其作为非职务发明申请专利，给国家、单位造成损失的，由上级主管部门追究直接责任人的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 对不依法支付职务发明人或者设计人奖酬的单位，该单位的上级主管机关应当璀限期支付，并对直接责任人给予行政处分。
第三十四条 违反本条例第十一条规定，明智或者应知对方为侵犯专利权、假冒他人专利、冒充专利的行为，而为其提供制造、销售、使用、展示、广告、仓储、运输、隐匿等便利条件的，由管理专利工作的部门璀其限期改正，可并处一万元以下罚款。
第三十五条 违反本条例第十二条、第十四条规定，造成国有专利资产和其他财产损失的，由上级主管部门给予直接责任人行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 实施专利侵权行为的，由管理专利工作的部门责令侵权人停止侵权行为，并由侵权人赔偿损失。
假冒他人专利，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 有下列冒充专利行为之一的，由管理专利工作的部门责令停止违法行为，消除影响，并处以一千元以上五万元以下或者违法所一倍以上三倍以下罚款：
（一）印制或者使用伪造的专利证书、专利申请号、专利号或者其他专利专利申请标记、专利标记的；
（二）印制或者使用已被驳回、终止或者视为撤回的专利申请号或者其他专利申请标记的；
（三）印制或者使用已被撤销、终止或者被宣告无效的专利证书、专利号或者其他专利标记的；
（四）制造或者销售有前三项所列标记产品的；
（五）使用特定专利号，其实际产品或者实际方法与该专利保护范围不相一致的；
（六）将非专利方法冒充专利方法的；
（七）其他冒充专利的行为。
冒充专利的标记应当予以销毁，标记与产品难以分离的，连同其产品一并予以销毁，所需费用由冒充专利行为的单位或者个人承担。
第三十八条 管理专利工作的部门对实施冒充专利行为的单位或者个人，有权责令消除影响、改正并予公告。
实施冒充专利行为的单位或者个人不履行管理专利工作的部门作出的消除影响、改正并予公告的处理决定的，由管理专利工作的部门代其执行，所需费用由实施冒充专利行为的单位或者个人负担。
第三十九条 拒绝、阻碍管理专利工作的部门工作人员依法执法公务的，由公安机关依照治安管理处罚条例处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 管理专利工作的部门工作人员玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或者有关主管机关给予行政处分；给当事人的合法权益造成损害的应当依法予以赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第四十一条 赔偿损失包括侵权人因侵权给专利人造成的损失。
因侵权造成的损失赔偿，以专利权人的实际经济损失，侵权人侵权所获利润或者参照专利许可使用费的一至三倍合理确定赔偿额。按上述方法仍无法确定损失赔偿额的，则一般在人民币五千元以上三十万元以下确定赔偿额，最多不得超过人民币五十万元。
属于包装、装潢外观设计专利侵权的，以被附属产品的全部利润计算损失赔偿额。
利润难以核算的，以产品的产值乘以该行业平均利润率计算。
第四十二条 本条例自公布之日起施行。
