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中国证券业监督管理委员会


关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知

　　证监期货字[2007]257号

　　各期货公司：

　　为促进期货公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。

　　一、自2007年12月1日起，期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。

　　二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。

　　机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。

　　三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和完全一致。

　　投资者事后变更期货结算账户的，期货公司要重新核对。

　　四、开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。

　　期货公司必须按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。

　　五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。在实施过程中做好投资者的相关解释和服务工作。

　　七、2007年12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当在2008年6月1日前按照本通知要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料。如有不符，应当及时补正，并存档备查。自2008年6月1日起，对不符合本通知实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。

　　加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求。

　　附件: 客户影像资料格式要求

　　二OO七年十一月五日

　　附件：

　　客户影像资料格式要求

　　为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。

　　一、需要采集的影像资料

　　（一）自然人客户

　　需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正面扫描件。

　　（二）法人客户

　　需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证扫描件。

　　二、格式要求

　　照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4(高):3（宽），24位真彩色。

　　扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。

　　所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。

　　详细格式要求见下表：

　　注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为YYYYMMDD。如果月份或日期为一位数的，要在前面补零以补足两位。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。

　　举例1：某自然人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：

　　客户面部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg

　　客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg

　　举例2：某法人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：

　　开户代理人面部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg

　　开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg

　　营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg

　　组织机构代码证扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg


贵州省人民政府


贵州省农业机械管理规定


第一章总则.
　　第一条为加强农业机械管理，促进农业机械高效、优质、低耗、安全，推动农业生产及农村经济发展，根据国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。
　　第二条本规定所称农业机械，是指用于农、林、牧、渔业生产和农副产品加工的动力机械和作业机械。
　　第三条在本省行政区域内从事农业机械经销、培训、使用、维修的单位和个人，必须遵守本规定。
　　第四条县及县以上人民政府农业机械行政主管部门主管本行政区域内的农业机械管理工作，负责组织本规定的实施，其主要职责是：
　　(一)宣传和执行国家关于农业机械化的法律、法规、方针、政策，制定农业机械化发展规划、计划并组织实施；
　　(二)负责农业机械产品的开发和新机具、新技术的引进、试验、研制、鉴定和推广；
　　(三)负责农用拖拉机和其它农业机械技术的培训教育工作；
　　(四)负责农用拖拉机和其它农业机械的安全技术监督管理，驾驶员和操作员的考核、发照及年检审工作；
　　(五)负责农业机械经销、使用、修理的监督工作。
　　农机部门受公安部门的委托，负责拖拉机上道路行使安全技术检验，驾驶员考核、核发牌证等工作。

第二章农业机械产品的经销
　　第五条单位和个人经销农业机械产品，必须具备必要的量检具和保管条件，配备熟悉农业机械商品知识的人员，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照后，方准经销农业机械产品。
　　第六条单位和个人经销的农业机械产品，应当符合有关技术标准，具有产品检验许可证。
　　经销已实施生产许可证和推广许可证的农业机械产品，必须具有生产许可证和推广合格证。
　　第七条省农业机械行政主管部门应定期公布适合本地区使用的农业机械机型。
　　第八条单位和个人经销农业机械产品，应当执行国家的价格规定，做好农业机械产品售后服务工作，不得损害消费者的利益，并接受消费者的监督。

第三章农业机械的使用
　　第九条单位和个人购置农用动力机械，必须到农业机械行政主管部门注册；纳入牌证管理的，应当到农机监理机关办理登记手续，经检验合格，领取证照后方能使用。
　　第十条投入使用的农业机械，必须性能良好、安全可靠，并按有关技术标准和农业机械行政主管部门的规定进行技术检验。
　　按规定应当报废的农业机械，应予报废。
　　第十一条驾驶和操作农业机械，必须经过技术培训，经农机监理机关考核合格后，发给驾驶证或操作证。
　　承担拖拉机驾驶员培训的单位，必须经省农业机械行政主管部门审定，方能开展培训业务。
　　农业机械驾驶员、操作员必须按农业机械行政主管部门的规定接受审验。
　　第十二条使用农业机械，应当为农业生产、农民生活和发展农村经济服务；推行作业合同制，确保作业质量。
　　发生严重自然灾害或农业生产急需，县、乡人民政府和农业机械行政主管部门可以调动农业机械进行救灾和生产，并给予农业机械所有者经济补偿。

第四章农业机械的维修
　　第十三条农业机械修理厂(站、店)必须配备必要的检测设备，具有农业机械修理能力，有技术合格证和修理工等级证的修理人员。
　　第十四条农业机械行政主管部门负责农业机械修理厂(站、店)的资格审定，并对农业机械修理和维护进行监督。
　　第十五条农业机械修理厂(站、店)应当对修理的农业机械质量负责，因修理质量造成损失的应当赔偿。

第五章处罚
　　第十六条违反本规定第九条的，处以警告、50元以下罚款。
　　第十七条违反本规定第十一条第一款、第三款的，处以警告、100元以下罚款，可以并处吊扣4个月以下驾驶证或操作证。
　　第十八条违反本规定第十二条的，农业机械行政主管部门可以减供或停供农用平价柴油。
　　第十九条违反本规定应受治安管理处罚的，由公安机关给予行政处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十条依照本规定实施罚款处罚，必须开具省财政厅统一印制的罚没收据。罚款收入上缴同级财政。
　　第二十一条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第二十二条农业机械管理工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章附则
　　第二十三条本规定由贵州省农业机械行政主管部门负责解释。
　　第二十四条本规定自1994年1月1日起施行。
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